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作者: 何为 / 罗勇
出版社: 社会科学文献出版社
副标题: 全球金融机构与美国的金融制裁和反洗钱
出版年: 2019-10
定价: 79元
ISBN: 9787520153317
出版社: 社会科学文献出版社
副标题: 全球金融机构与美国的金融制裁和反洗钱
出版年: 2019-10
定价: 79元
ISBN: 9787520153317
内容简介 · · · · · ·
本书旨在剖析美国金融制裁的政策设计和操作，讲述美国政府如何调动金融力量为美国的经济制裁和贸易禁运的精准实施而效力，它重点介绍了美国的金融力量是如何延伸到世界各地的，以及实施中的各种玄机。内容主要有四章，第一章介绍了银行等金融机构在美国金融制裁和反洗钱的法律法规中的官方角色和设置，以及这些设置如何约束金融机构的监控行为。第二章着重介绍在法律制度设置以外的制约金融机构的各方力量，包括不合规的代价，有力的媒体监督、金融机构间的同业监督，以及金融机构内部揭发的作用等。第三章着重介绍银行等金融机构在执行金融监控过程中的机构设置、技术环境、遭遇的挑战、高昂的成本，以及从微观到宏观层面的效果分析。第四章简单介绍金融机构在使用金融监控这个大规模杀伤性武器的同时，“金融遗弃”对无辜平民造成的负担。
作者简介 · · · · · ·
何为，美国杜克大学公共政策学博士。曾在美国摩根大通银行工作近6年，先后任职“全球金融犯罪合规部”的高级合规官（部门副总助理）和合规经理（部门副总），参与和负责多个摩根大通银行金融制裁/反洗钱方案的效果评估项目的设计与实施。现为Infinity Institute的执行董事。
罗勇，北京大学中国金融政策研究中心执行主任，兼任中国国际工程咨询有限公司战略研究院副院长。主要著述：《中国资本市场制度性改革总体设计》《中国农村金融制度性改革方案》《通过资本输出，重构中国经济版图》。
目录 · · · · · ·
第一章 别样杀器
——美国的金融制裁和反洗钱监控系统
金融制裁
反洗钱和反恐怖主义融资
第二章 天罗地网
——制约金融系统监控的各方力量
· · · · · · ( 更多)
——美国的金融制裁和反洗钱监控系统
金融制裁
反洗钱和反恐怖主义融资
第二章 天罗地网
——制约金融系统监控的各方力量
· · · · · · ( 更多)
第一章 别样杀器
——美国的金融制裁和反洗钱监控系统
金融制裁
反洗钱和反恐怖主义融资
第二章 天罗地网
——制约金融系统监控的各方力量
囚徒困境——同业监督
透明通天的报告渠道——银行主要决策者以外的
内部力量
罚款
远远大于罚款的隐形损失
第三章 “探头”是一个险差
——金融机构在制裁和反洗钱监控中的挑战、成本和有效性
金融制裁日益增加的挑战
金融机构在制裁上的成本
金融机构制裁合规系统的有效性
金融制裁的宏观经济领域效果
反洗钱监控中的挑战
金融机构反洗钱监控的成本
金融机构反洗钱监控的效果
反洗钱综合有效性评估
第四章 夹缝求生者
——金融制裁和反洗钱带来的金融遗弃
切断关系（代理）银行账户
无辜平民背负的代价
第五章 恺撒的归恺撒？
——美国金融监控的单向性和应对措施
美国金融霸权的展望
对中国企业和个人的风险启示
· · · · · · ( 收起)
——美国的金融制裁和反洗钱监控系统
金融制裁
反洗钱和反恐怖主义融资
第二章 天罗地网
——制约金融系统监控的各方力量
囚徒困境——同业监督
透明通天的报告渠道——银行主要决策者以外的
内部力量
罚款
远远大于罚款的隐形损失
第三章 “探头”是一个险差
——金融机构在制裁和反洗钱监控中的挑战、成本和有效性
金融制裁日益增加的挑战
金融机构在制裁上的成本
金融机构制裁合规系统的有效性
金融制裁的宏观经济领域效果
反洗钱监控中的挑战
金融机构反洗钱监控的成本
金融机构反洗钱监控的效果
反洗钱综合有效性评估
第四章 夹缝求生者
——金融制裁和反洗钱带来的金融遗弃
切断关系（代理）银行账户
无辜平民背负的代价
第五章 恺撒的归恺撒？
——美国金融监控的单向性和应对措施
美国金融霸权的展望
对中国企业和个人的风险启示
· · · · · · ( 收起)
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